บุคคลที่กระทำการทุจริตยักยอกเมื่อเขาสำหรับข้อมูลที่เป็นความลับ ปรึกษา Maxim ยาในการทดลองทางคลินิกสำหรับโรคมะเร็งยาเสพติด Cepelene & ndash; งานนำเสนอ PowerPoint PPT ชื่อเรื่อง: การใช้ข้อมูลภายใน การค้าภายใน ปัจจุบันภายในเทรดดิ้งผู้ต้องสงสัยอาจสวมแล็บ เสื้อ ใหม่ York Times, 9 สิงหาคม 2005 ภายในเทรดดิ้งคืออะไร? การซื้อหรือขายการรักษาความปลอดภัย ในการละเมิดมอบหมายหน้าที่ (หรืออื่น ๆ ความสัมพันธ์ของความไว้วางใจหรือความเชื่อมั่น) ในขณะที่อยู่ในความครอบครองของวัสดุไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน ข้อมูลเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย รวมถึงการให้ทิปที่จะให้ความร่วมมือภายใน ข้อมูลไปยังอีกที่ซื้อหรือขายหุ้น ขึ้นอยู่กับข้อมูลนี้ ละเมิดความไว้วางใจของหน้าที่หรือการปฏิบัติหน้าที่ของความน่าเชื่อถือและ ความเชื่อมั่น ทฤษฎีการยักยอก บุคคลที่กระทำการทุจริตยักยอกเมื่อเขา ข้อมูลความลับสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ วัตถุประสงค์ในการละเมิดหน้าที่ที่ค้างชำระให้กับแหล่งที่มา ข้อมูล สหรัฐอเมริกา v. OHagen 117 S. Ct. 2199, 2207 (1997) ตามที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. หน้าที่ของความไว้วางใจหรือความเชื่อมั่น เกิดขึ้นเมื่อ คนตกลงที่จะรักษาข้อมูลใน ความมั่นใจ บุคคลวัสดุการสื่อสารที่ไม่ใช่แบบสาธารณะ ข้อมูลและผู้ที่ได้รับมันมี รูปแบบหรือการปฏิบัติของการแบ่งปันและความเชื่อมั่น มีความคาดหวังของความเชื่อมั่น บุคคลที่ได้รับข้อมูลไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนวัสดุ จากคู่สมรสบิดามารดาบุตรหรือพี่น้อง 65 FR 51716, 51737 ข้อมูลวัสดุ ข้อมูลที่เป็นสาระข้อมูลที่ นักลงทุนที่เหมาะสมจะดูเป็นสิ่งที่สำคัญ ในการตัดสินใจลงทุน พื้นฐานอิงค์ v. เลวินสัน 485 สหรัฐอเมริกา 224 (1988) แต่ผลการวิจัย arent เก็งกำไร? บางทีอาจจะเป็น แต่ข้อมูลสามารถแม้กระทั่งวัสดุ แม้ว่ามันจะเป็นเหตุการณ์ที่เกี่ยวข้องกับการเก็งกำไร ศาล จะพิจารณาสองปัจจัย 1. ภาวะน่าจะเป็นเหตุการณ์ที่จะเกิดขึ้น 2. ขนาดของผลประโยชน์ให้กับ บริษัท ฯ โวพื้นฐาน. เลวินสัน ข้อมูลไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน กำหนดโดยทั่วไปเป็นข้อมูลที่มีไม่ได้ ได้รับการเปิดเผยต่อสาธารณชน คำจำกัดความอื่น ๆ สรุปได้ว่าข้อมูลที่ จะกลายเป็นที่สาธารณะหลังจากที่ได้รับการเปิดเผยต่อสาธารณชน เปิดเผยและเวลาเพียงพอที่ได้ผ่านการ ตลาดหลักทรัพย์ในการดูดซับข้อมูล การบังคับใช้กฎหมาย เพราะการค้าภายในทำลายนักลงทุน ความเชื่อมั่นในความเป็นธรรมและความสมบูรณ์ของ ตลาดหลักทรัพย์ ก. ล.ต. ได้รับการรักษา การตรวจสอบและดำเนินคดีการค้าภายใน การละเมิดเป็นหนึ่งในความสำคัญของการบังคับใช้ - เรา. กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ บทลงโทษทางแพ่งของ 3x กำไรหรือขาดทุนตระหนัก หันไปโดยอาศัยอำนาจของการค้า 15 USC 78u-1 บทลงโทษทางอาญาจำคุกถึง 20 ปี และ 5,000,000 ในการปรับ การควบคุมความรับผิดบุคคล พลเรือนมากขึ้นจาก 1 ล้านบาทและกำไร 3x หรือ การสูญเสีย Criminal - ถึง 25 ล้าน ผู้มีอำนาจควบคุมหรือรู้ว่าประมาทไม่ใส่ใจ ความจริงที่ว่าคนที่ควบคุมมีแนวโน้มที่จะ มีส่วนร่วมในการกระทำหรือการกระทำของการละเมิดกฎหมาย และล้มเหลวในการทำตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อป้องกัน การกระทำหรือการกระทำที่เกิดขึ้นก่อนที่พวกเขา นักล่าเงินรางวัล สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. มีอำนาจที่จะได้รับรางวัลเงินรางวัลให้กับบุคคลที่ ที่ให้ข้อมูลที่นำการฟื้นตัวของ โทษทางแพ่งจากผู้ประกอบการค้าภายใน 15 USC 78u-I (จ) รางวัลถึง 10 ของการลงโทษทางแพ่งประเมิน กับผู้ประกอบการภายใน สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. v. มิลตัน Mutchnick et al.97 CV 00709 (1997) Mutchnick เป็นหัวหน้าภาควิชาระบบทางเดินอาหาร ที่ Wayne State University ตรวจสอบเพื่อนำยาเสพติดเชื้อไวรัสตับอักเสบ Thymosin งานวิจัยของเขาแสดงให้เห็นยาเสพติดก็ไม่ได้ผล ก่อนที่จะกลายเป็นข้อมูลสาธารณะ Mutchnick เตือนเพื่อน ๆ และครอบครัวของผลการวิจัย Mutchnick และผู้ที่เตือนขายหุ้นใน บริษัท ที่ให้การสนับสนุนการหลีกเลี่ยงการสูญเสีย 300,000 Mutchnick และ บริษัท ที่ถูกตั้งข้อหาภายใน การค้าขาย Mutchnick ตัดสินค่าใช้จ่ายโดยการจ่าย 163494 โทษทางแพ่ง ภรรยาของเขาและหก คนที่พวกเขาได้จ่ายเงิน 105,000 ปลายใน forfeitures และบทลงโทษ สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. v. Sanjiv เอส Agarwala06 CV 0352J (S. D. แคล 2006) รองศาสตราจารย์ของยาและ บริษัท ร่วม ผู้อำนวยการแพทย์ของโปรแกรมเนื้องอกที่ มหาวิทยาลัยพิตส์เบิร์ก ปรึกษา Maxim ยาในทางคลินิก การทดลองสำหรับโรคมะเร็งยาเสพติด Cepelene ร้องเรียนกล่าวหาว่าคณะกรรมการ ก. ล.ต. ได้เรียนรู้จาก Agarwala ข้อมูลไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับวัสดุ ยา. รู้ขององค์การอาหารและยาได้รับการอนุมัติก่อนที่มันจะทำให้ประชาชน รู้ผลการทดสอบสำหรับการทดลองทางคลินิก สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. กล่าวหาว่า Agarwala ใช้ข้อมูลเหล่านี้ ในการซื้อและขายหุ้น Maxim Agarwala ตัดสินคดีโดยการตกลงที่จะจ่ายเงิน 14784 สำหรับกำไรการซื้อขายที่ผิดกฎหมายและการสูญเสีย และหลีกเลี่ยงการลงโทษทางแพ่งของ 29568 สรุป การค้าภายในไม่ จำกัด วอลล์สตรีท ข้อมูลที่ได้รับในการปฏิบัติทางการแพทย์ การวิจัยมีแนวโน้มที่เป็นความลับ หน้าที่ของการรักษาความลับหนี้ที่จะสนับสนุน โดยใช้ข้อมูลที่ได้รับในระหว่างหลักสูตรของ การวิจัยทางการแพทย์ที่จะซื้อหรือขายซื้อขายหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ หุ้นอาจเป็นการค้าภายใน ผู้วิจัยอาจจะแพ่งและ การลงโทษทางอาญา คลินิกฟีลด์อาจจะแพ่งและ การลงโทษทางอาญาในฐานะผู้มีอำนาจควบคุม
No comments:
Post a Comment